之鹏华钢博鱼铁A份额和鹏华钢铁B份额终止运作的特别风险提示公告
发布日期:2022-09-09 浏览次数:0

博鱼关于鹏华钢铁A股及

鹏华钢铁B股终止经营特别风险提示公告

根据《关于鹏华钢铁行业指数分级证券投资基金A股和鹏华钢铁B股》

博鱼鹏华国正钢铁产业指数分级证券投资基金终止经营、终止上市及基金合同变更公告

(以下简称“基金”)鹏华钢铁A股(市场简称:钢铁A,基金代码:502024)和鹏)

华钢B股(现场简称:钢铁B股,基金代码:502025))终止上市日期为2021年1月5日

博鱼(最后交易日为 2020 年 12 月 31 日),转股基准日为 2020 年 12 月 31 日。

基准日结束时,鹏华钢铁基金份额(市场简称:Steel Grading,基金代码:502023)

净值以基准为基准,鹏华钢铁A股和鹏华钢铁B股按照各自基金份额的净值在市场上转换为鹏华

博鱼钢铁股。

关于本基金鹏华钢铁A股和鹏华钢铁B股终止经营上市的相关安排,基金管理人

经理特别提醒以下风险事项,请投资者注意:

1、转股基准日前(含转股基准日),鹏华钢铁股份、鹏华钢铁A股份、鹏华钢铁B股份

正常交易还是可以的。在此期间,请投资者密切关注以下风险:

(1)由于鹏钢股份、鹏钢A股、鹏钢B股可能折价或溢价交易

形状,其折溢价率可能会发生显着变化。如果投资者溢价买入,转换后可能会遭受较大损失。

特此提醒从事二级市场交易的投资者注意折价和溢价带来的风险。

(2)鹏钢A股具有预期风险低的特点,但转股后持有鹏钢A股

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一些人会持有预期风险较高的鹏钢股份鹏华国政钢铁指数,因为鹏钢股份跟踪全国证券钢铁行业指数。

基本股数量,其基金份额净值将随标的指数涨跌而变化,原鹏华钢铁A股股东将

承担因市场下跌而蒙受损失的风险。

鹏华钢铁B股具有一定的杠杆属性,预期风险较高,但转股后,原鹏华

钢B股持有者将持有预期风险较高的鹏钢股份,因追踪鹏钢股份

钢铁行业指数的基础份额没有杠杆特征,其基金份额的净值会随着基础指数的涨跌而变化。

不会出现杠杆盈亏,但鹏钢原B股股东仍需因行情下跌承担损失

的风险。

2、 鹏钢A股和鹏钢B股在该领域转为鹏钢股份前,鹏钢A股和鹏钢A股和鹏钢股份

华港B股股东有两种退出方式:

(1)在市场上以市价卖出基金份额;

(2)在市场上买入等量的相应股份(即鹏华钢铁A股股东买入等量的鹏华钢铁B股,

或鹏华钢铁B股持有人同额买入鹏华钢铁A股),并入鹏华钢铁股份,现场新闻

以市价出售鹏华钢铁股份或根据鹏华钢铁基金份额净值在市场上申请赎回。

3、因为鹏华钢铁A股和鹏华钢铁B股股东可以选择挂牌出售或者合并赎回

退出,市场上的股票数量可能会大幅下降,市场上的流动性可能会不足。特别建议投资者

注意流动性风险。

4、转股基准日结束时,以鹏华钢铁股份、鹏华钢铁A股基金份额净值为基础,

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鹏华钢铁B股按照各自基金份额净值(而非二级市场价格)在市场上转换为鹏华钢铁股份。

前额。鹏华钢铁A股和鹏华钢铁B股基金份额持有人在市场上持有的鹏华钢铁转股

向上取整计算(最小单位为1股),不足1股的零碎股份按照中国证券登记结算有限责任公司的规定处理。

按有限责任公司相关规定办理,转股基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。取决于

由于基金份额数四舍五入计算造成的误差鹏华国政钢铁指数,基金份额持有人将面临所持基金资产净值减少的风险。

对于持有极少股份的鹏华钢铁A股和鹏华钢铁B股股东,将面临持股风险

转股后股份数量少于1股并计入基金资产的风险。

转换前溢价交易的基金份额持有人将因溢价消失而蒙受损失。

鹏华钢铁A股和鹏华钢铁B股基金份额持有人持有的基金份额数量将在转股后发行。

变化,示例如下:

假设在转股基准日鹏华国政钢铁指数,鹏华钢铁股份、鹏华钢铁A股、鹏华钢铁B股的基金份额净值等于

分别是:1.150元、1.042元、1.258元。投资者A、B、C在市场上持有鹏华钢铁股份,

鹏钢A股和鹏钢B股各10万股,所持基金份额变动情况见下表:

基金份额

转换前

股份转换率

转换后

每只基金的资产净值

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(元)

基金份额

(分享)

基金份额净值(人民币) 基金份额

鹏华钢铁在外地

前额

1.150 100,000(无变化)1.150

10万现场鹏华钢铁

分享

鹏华钢铁A股1.042 100,000

0.906087

(现场全部转为鹏华钢铁

前额)

1.150

90608现场鹏华钢铁

前额

鹏华钢铁B股1.258 100,000

1.093913

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(现场全部转为鹏华钢铁

前额)

1.150

109391现场鹏华钢铁

分享

注:具体转换结果以登记结算机构为准

5、鹏华钢铁A股、B股股份转换为鹏华钢铁股份后,投资者可申购鹏华钢铁股份。

赎回基金份额或将受托人转至场外市场,申请赎回基金份额。部分投资者可能

不具备基金销售业务资格或因其他原因不能直接申请现场赎回的,需在申请前将托管移至异地。

申请赎回前,先赎回或先转让至具有基金销售业务资格的证券公司。

6、根据中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则,鹏钢A股、鹏钢A股

B股合并或转为鹏华钢铁股份后,基金份额的持有期限自鹏华钢铁股份确认之日起计算。

如果在赎回基金份额时持有期限较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费用。

根据《公开发行开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金募集说明书(更新)

本基金的赎回率如下:

(1) 场外赎回率

赎回费由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

赎回率随着基金份额持有期限的增加而下降鹏华国政钢铁指数,具体如下(一年为365天):

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持有期(Y)赎回率

Y<7天1.50%

7天≤Y<1年0.50%

1年≤Y<2年0.25%

Y≥2年0.00%

(注:赎回股份持有期限自股份登记结算机构登记日起计算。)

(2)现场兑换率

本基金标的股票在市场上的赎回率如下:

持有期(Y)赎回率

Y<7天1.50%

Y≥7天0.50%

赎回费由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

本基金对连续持有期限不足7天的投资者收取的赎回费,全部计入基金财产,连续持有期间不收取赎回费。

投资者在不到7天的时间内收取的赎回费总额的25%归基金财产鹏华国政钢铁指数,其余用于支付营销和注册费用

注册费和其他必要的手续费。

基金管理人承诺以诚信、勤勉、尽职的态度管理和使用基金资产,但不保证基金将

利润有保证,最低回报不保证。基金的过往表现及其净值并不代表其未来表现。

投资者在投资基金时,应分别仔细阅读基金的基金合同、募集说明书和基金产品信息摘要。

博鱼及其更新等信息披露文件。